德勤：内控合规管理建设年活动要点解析与建议（12页）

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摘要：

1内控优先、合规为本|内控合规管理的监管变迁内控优先、合规为本内控合规管理建设年活动要点解析与建议德勤风险咨询二零二一年七月摘要2内控合规管理的监管沿革4“建设年”活动内容概览5“建设年”活动难点解析7“建设年”活动落地建议8联系我们13目录摘要针对金融机构的内控管理要求，主要来源于美国反虚假财务报告委员会下属的发起人委员会（COSO）于1992年发布的《内部控制整合框架》，而合规管理要求则来源于2005年巴塞尔委员会发布的《合规与银行内部合规部门》专门文件，旨在敦促并指导国际银行业金融机构建立起有效的合规政策和程序。2006年起我国监管机构陆续发布了《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行内...

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